據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)中文網(wǎng)援引知情人士的消息稱,，美國(guó)聯(lián)邦政府一輪為期三年的調(diào)查即將結(jié)束,，正準(zhǔn)備發(fā)起多宗內(nèi)幕交易指控。這些指控可能使全國(guó)的顧問,、投資銀行家,、公私基金交易員和分析師陷于不利地位。

據(jù)有關(guān)部門說,，這些刑事和民事調(diào)查對(duì)金融業(yè)的影響可能超過以往任何此類調(diào)查,。知情人士說，調(diào)查要確定是否有多個(gè)內(nèi)幕交易團(tuán)伙非法獲取了總值數(shù)千萬美元的利潤(rùn),。他們說,，部分指控可能會(huì)在年內(nèi)發(fā)起。

聯(lián)邦有關(guān)部門說,，調(diào)查若有成果,，則可能暴露出美國(guó)金融行業(yè)內(nèi)幕交易無處不在的現(xiàn)象，包括通過與特定行業(yè)或公司有關(guān)的專家,、將非公開信息傳遞給交易員的新方法,。

刑事調(diào)查的重點(diǎn)之一，是確定是否有獨(dú)立分析師和顧問為那些給對(duì)沖基金和共同基金提供“專家人脈”服務(wù)的公司工作,，傳遞了非公開信息,。這些公司安排那些希望獲得投資優(yōu)勢(shì)的交易員同數(shù)百家公司的現(xiàn)任和前任管理人員見面或進(jìn)行電話溝通,。

這些人士說，有顧問遭到調(diào)查的“專家人脈”公司包括一家名為“Primary Global Research LLC”,、位于加利福尼亞州山景城的公司,，它為謀求科技、醫(yī)療等行業(yè)信息的投資者與專家牽線搭橋,。Primary Global首席運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)PHani Kumar Saripella說,，我對(duì)此不作評(píng)論。其網(wǎng)站顯示,，該公司首席執(zhí)行長(zhǎng)和首席運(yùn)營(yíng)長(zhǎng)曾在英特爾公司(Intel Corp.)工作過,。

這些知情人士說，檢方和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另一方面的調(diào)查,，則是判斷高盛集團(tuán)(Goldman Sachs Group Inc,。)的投資銀行業(yè)者是否泄漏了有關(guān)醫(yī)療行業(yè)并購(gòu)等交易的信息,，從而給某些投資者帶來了好處,。高盛拒絕置評(píng)。

獨(dú)立分析師和小型研究機(jī)構(gòu)也在接受調(diào)查,。俄勒岡州Portland的Broadband Research LLC負(fù)責(zé)人John Kinnucan在10月26日向大約20家對(duì)沖基金和共同基金客戶發(fā)送電子郵件,，告訴他們?cè)新?lián)邦調(diào)查局(FBI)到訪。

郵件說,，今天FBI兩名面容稚嫩,、賣力工作的人士不打招呼(顯然是沒打招呼)便出現(xiàn)在我門前臺(tái)階上,，他們?nèi)幌嘈盼业目蛻粼诶么罅績(jī)?nèi)幕消息進(jìn)行交易,。郵件說，(他們顯然是已經(jīng)記錄了我相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間的手機(jī)通話,，什么動(dòng)機(jī)我就不得而知了,。)我們顯然不敢茍同,，所以當(dāng)年輕紳士禮貌地建議我們充當(dāng)線人、讓你們陷入他們狡猾的網(wǎng)絡(luò)時(shí),，我們拒絕了,。

Kinnucan證實(shí)他寫了這封郵件。郵件接收方包括以下這幾家公司的交易員：對(duì)沖基金公司SAC Capital Advisors LP和Citadel Asset Management,，共同基金公司Janus Capital Group,、Wellington Management Co。和MFS Investment Management,。SAC,、 Wellington和MFS拒絕置評(píng)；Janus和Citadel沒有馬上置評(píng),。不清楚客戶與Kinnucan之間的業(yè)務(wù)往來是否受到了調(diào)查,。調(diào)查由紐約的聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān),、FBI和證券交易委員會(huì)(Exchange Commission)進(jìn)行。曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室,、FBI和證券交易委員會(huì)的代表均拒絕置評(píng),。

知情人士說，調(diào)查的另一個(gè)方面,，則是判斷數(shù)家對(duì)沖基金和交易公司(包括First New York Securities LLC)的交易員是否通過不當(dāng)手段,，獲取了有關(guān)醫(yī)療、科技等行業(yè)未決并購(gòu)交易的非公開信息,。

First New York是一家250人的交易公司,。知情人士說，該公司的部分交易員2009年因事先預(yù)知了未公布的醫(yī)療等行業(yè)并購(gòu)案而獲利,。

First New York一位發(fā)言人說,，監(jiān)管方曾對(duì)包括我們?cè)趦?nèi)的三四十家公司進(jìn)行過范圍寬泛的問詢，要求提供一般信息,，我們給予了全面配合,；我們支持我們的交易員，并支持我們已有的,、保證全面監(jiān)管合規(guī)的制度和政策,。

調(diào)查的關(guān)鍵部分已經(jīng)處于最后階段。知情人士說,，紐約一個(gè)聯(lián)邦大陪審團(tuán)已經(jīng)聽取證據(jù),。但調(diào)查還沒有全部完成，所以如果發(fā)起指控的話,，還不知道可能會(huì)具體發(fā)起何種指控,。這輪調(diào)查是曼哈頓地區(qū)聯(lián)邦檢察官巴拉拉(Preet Bharara)關(guān)注內(nèi)幕交易的自然結(jié)果。巴拉拉在10月份的一次講話中說,，內(nèi)幕交易是其辦公室的一個(gè)刑事工作重點(diǎn),。當(dāng)時(shí)他還說，非法內(nèi)幕交易肆無忌憚,，甚至可能是在與日俱增,。巴拉拉拒絕置評(píng)。