據(jù)華爾街日報中文網(wǎng)援引知情人士的消息稱，美國聯(lián)邦政府一輪為期三年的調(diào)查即將結(jié)束,，正準(zhǔn)備發(fā)起多宗內(nèi)幕交易指控,。這些指控可能使全國的顧問,、投資銀行家、公私基金交易員和分析師陷于不利地位,。

據(jù)有關(guān)部門說，這些刑事和民事調(diào)查對金融業(yè)的影響可能超過以往任何此類調(diào)查,。知情人士說,，調(diào)查要確定是否有多個內(nèi)幕交易團伙非法獲取了總值數(shù)千萬美元的利潤。他們說,，部分指控可能會在年內(nèi)發(fā)起,。

聯(lián)邦有關(guān)部門說，調(diào)查若有成果,，則可能暴露出美國金融行業(yè)內(nèi)幕交易無處不在的現(xiàn)象,，包括通過與特定行業(yè)或公司有關(guān)的專家、將非公開信息傳遞給交易員的新方法,。

刑事調(diào)查的重點之一,，是確定是否有獨立分析師和顧問為那些給對沖基金和共同基金提供“專家人脈”服務(wù)的公司工作，傳遞了非公開信息,。這些公司安排那些希望獲得投資優(yōu)勢的交易員同數(shù)百家公司的現(xiàn)任和前任管理人員見面或進行電話溝通,。

這些人士說，有顧問遭到調(diào)查的“專家人脈”公司包括一家名為“Primary Global Research LLC”,、位于加利福尼亞州山景城的公司,，它為謀求科技、醫(yī)療等行業(yè)信息的投資者與專家牽線搭橋,。Primary Global首席運營長Phani Kumar Saripella說,，我對此不作評論。其網(wǎng)站顯示,，該公司首席執(zhí)行長和首席運營長曾在英特爾公司(Intel Corp,。)工作過。

這些知情人士說,，檢方和監(jiān)管機構(gòu)另一方面的調(diào)查,，則是判斷高盛集團(Goldman Sachs Group Inc。)的投資銀行業(yè)者是否泄漏了有關(guān)醫(yī)療行業(yè)并購等交易的信息,，從而給某些投資者帶來了好處,。高盛拒絕置評。

獨立分析師和小型研究機構(gòu)也在接受調(diào)查,。俄勒岡州Portland的Broadband Research LLC負(fù)責(zé)人John Kinnucan在10月26日向大約20家對沖基金和共同基金客戶發(fā)送電子郵件,，告訴他們曾有聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)到訪。

郵件說,，今天FBI兩名面容稚嫩、賣力工作的人士不打招呼(顯然是沒打招呼)便出現(xiàn)在我門前臺階上,，他們?nèi)幌嘈盼业目蛻粼诶么罅績?nèi)幕消息進行交易,。郵件說,，(他們顯然是已經(jīng)記錄了我相當(dāng)長一段時間的手機通話，什么動機我就不得而知了,。)我們顯然不敢茍同,，所以當(dāng)年輕紳士禮貌地建議我們充當(dāng)線人、讓你們陷入他們狡猾的網(wǎng)絡(luò)時,，我們拒絕了,。

Kinnucan證實他寫了這封郵件。郵件接收方包括以下這幾家公司的交易員：對沖基金公司SAC Capital Advisors LP和Citadel Asset Management,，共同基金公司Janus Capital Group,、Wellington Management Co。和MFS Investment Management,。SAC,、 Wellington和MFS拒絕置評；Janus和Citadel沒有馬上置評,。不清楚客戶與Kinnucan之間的業(yè)務(wù)往來是否受到了調(diào)查,。調(diào)查由紐約的聯(lián)邦檢察機關(guān)、FBI和證券交易委員會(Exchange Commission)進行,。曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室,、FBI和證券交易委員會的代表均拒絕置評。

知情人士說,，調(diào)查的另一個方面,，則是判斷數(shù)家對沖基金和交易公司(包括First New York Securities LLC)的交易員是否通過不當(dāng)手段，獲取了有關(guān)醫(yī)療,、科技等行業(yè)未決并購交易的非公開信息,。

First New York是一家250人的交易公司。知情人士說,，該公司的部分交易員2009年因事先預(yù)知了未公布的醫(yī)療等行業(yè)并購案而獲利,。

First New York一位發(fā)言人說，監(jiān)管方曾對包括我們在內(nèi)的三四十家公司進行過范圍寬泛的問詢,，要求提供一般信息,，我們給予了全面配合；我們支持我們的交易員,，并支持我們已有的,、保證全面監(jiān)管合規(guī)的制度和政策。

調(diào)查的關(guān)鍵部分已經(jīng)處于最后階段,。知情人士說,，紐約一個聯(lián)邦大陪審團已經(jīng)聽取證據(jù)。但調(diào)查還沒有全部完成,，所以如果發(fā)起指控的話,，還不知道可能會具體發(fā)起何種指控,。