一,、改革方案要點(diǎn)：
1、公司非流通股股東以其持有的部分公司股份作為對(duì)價(jià),，支付給流通股股東,，以換取非流通股份獲得上市流通權(quán)，并就本次股權(quán)分置改革后獲得上市流通權(quán)的股票作出分步上市流通的承諾,。
2,、非流通股股東支付的對(duì)價(jià)總數(shù)：990萬(wàn)股華蘭生物股份。
3,、流通股股東獲付對(duì)價(jià)：流通股股東每持有10股公司流通股將獲付對(duì)價(jià)3股,。
4、本次股權(quán)分置改革完成后,，公司的每股凈資產(chǎn),、每股收益、股份總數(shù)均保持不變,。
二,、非流通股股東的承諾事項(xiàng)：
非流通股股東的主要承諾事項(xiàng)如下：
（一）法定承諾事項(xiàng)
1、全體非流通股股東承諾：所持有的非流通股股份自改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br />
2,、非流通股股東華蘭技術(shù),、蘇州金康、香港科康承諾：在上述1項(xiàng)承諾期滿后,，通過(guò)深圳證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占華蘭生物股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之五,，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之十。
3,、全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾：通過(guò)交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量達(dá)到華蘭生物股份總數(shù)的1%的,，自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出公告，但無(wú)需停止出售股份,。
（二）額外承諾事項(xiàng)
1,、非流通股股東東方世辰、成都夸常承諾：自改革方案實(shí)施之日起,，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃谠撈谙迣脻M后24個(gè)月內(nèi),，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占其所持有公司股份總數(shù)的比例,，在每季度不超過(guò)百分之二十,。
2、第一大股東華蘭技術(shù)承諾：自改革方案實(shí)施之日起,，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃谠撈谙迣脻M后12個(gè)月內(nèi),，若通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)出售華蘭生物股票，出售價(jià)格不低于最低出售價(jià)格,。最低出售價(jià)格是按相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日（9月28日）收盤(pán)價(jià)格除以1.3后的價(jià)格和按股權(quán)分置改革方案計(jì)算出的方案實(shí)施后的理論價(jià)格的120%的價(jià)格（即9.35元）二者中價(jià)格高者確定,。同時(shí)，當(dāng)華蘭生物派發(fā)紅股,、轉(zhuǎn)增股本,、增資擴(kuò)股（包括可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的股本）、配股,、派息等情況使股份數(shù)量或股東權(quán)益發(fā)生變化時(shí),，相應(yīng)調(diào)整最低出售價(jià)格。
3,、鑒于在股權(quán)分置改革實(shí)施期間,，新鄉(xiāng)紀(jì)龍與成都夸常之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正處于履行中，新鄉(xiāng)紀(jì)龍與成都夸常分別就在股權(quán)分置改革開(kāi)始后該部分股權(quán)的處置方式作出承諾：在華蘭生物股權(quán)分置改革方案實(shí)施的股份變更登記日,，如本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚未辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù),，由成都夸常向流通股股東支付對(duì)價(jià)。在華蘭生物股權(quán)分置改革方案實(shí)施的股份變更登記日,，如本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù),，由新鄉(xiāng)紀(jì)龍向流通股股東支付對(duì)價(jià),。
同時(shí)，新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾：在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得批準(zhǔn)并過(guò)戶至新鄉(xiāng)紀(jì)龍名下后,，新鄉(xiāng)紀(jì)龍所持有的華蘭生物非流通股股份自改革方案實(shí)施之日起,，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃谠撈谙迣脻M后24個(gè)月內(nèi)，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售股份,，出售數(shù)量占其所持有本公司股份總數(shù)的比例,，在每季度不超過(guò)百分之二十。成都夸常承諾：在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù)之前,，該部分股份將不上市交易或者轉(zhuǎn)讓給除新鄉(xiāng)紀(jì)龍以外的第三方,。
4、全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾："如果本公司違反前述承諾的禁售和限售條件而出售本公司所持有的華蘭生物股票,，愿意以出售股票價(jià)值30%之金額,，向華蘭生物承擔(dān)賠償責(zé)任。"
5,、全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾：已充分知悉華蘭生物報(bào)送的股權(quán)分置改革方案,，完全明了該方案對(duì)本公司所確定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,，并同意華蘭生物在非流通股股東與流通股股東進(jìn)行充分溝通和協(xié)商的基礎(chǔ)上對(duì)方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,；在股權(quán)分置改革方案實(shí)施前不對(duì)所持華蘭生物股份進(jìn)行質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等對(duì)實(shí)施方案構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的行為,；在股權(quán)分置改革事項(xiàng)公告后及時(shí)委托上市公司到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理所持華蘭生物股份的臨時(shí)保管；在承諾規(guī)定的禁售期內(nèi),，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司對(duì)所持有的華蘭生物股份進(jìn)行鎖定,；保證在華蘭生物申請(qǐng)和實(shí)施股權(quán)分置改革方案過(guò)程中，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù),，保證所披露的信息真實(shí),、準(zhǔn)確和完整，不進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)和證券欺詐行為,。
6、第一大股東華蘭技術(shù)承諾：在方案實(shí)施過(guò)程中如果出現(xiàn)非流通股東股份被司法凍結(jié),、扣劃,，導(dǎo)致無(wú)法支付對(duì)價(jià)的情形，則為保證本方案順利實(shí)施,，華蘭技術(shù)承諾由其代為支付應(yīng)支付給流通股股東的對(duì)價(jià)股份,。
全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍同時(shí)聲明："本承諾人將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任,，本承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。"
三、本次改革相關(guān)股東會(huì)議的日程安排：
1,、本次相關(guān)股東會(huì)議的股權(quán)登記日：2005年9月28日
2,、本次相關(guān)股東會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日：2005年10月19日
3、本次相關(guān)股東會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2005年10月17日-10月19日
四,、本次改革相關(guān)證券停復(fù)牌安排
1,、公司將申請(qǐng)相關(guān)證券自2005年9月12日起停牌，最晚于9月22日復(fù)牌,，此段時(shí)期為股東溝通時(shí)期,；
2、公司將在9月21日之前（含當(dāng)日）公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況,、協(xié)商確定的改革方案,，并申請(qǐng)公司相關(guān)證券于公告次日復(fù)牌。
3,、如果公司未能在9月21日之前（含當(dāng)日）公告協(xié)商確定的改革方案,，公司將刊登公告宣布取消本次相關(guān)股東會(huì)議，并申請(qǐng)公司相關(guān)證券于公告次日復(fù)牌,。
4,、公司將申請(qǐng)自相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日的次日起至改革方案規(guī)定程序結(jié)束之日公司相關(guān)證券停牌。
1、公司非流通股股東以其持有的部分公司股份作為對(duì)價(jià),，支付給流通股股東,，以換取非流通股份獲得上市流通權(quán)，并就本次股權(quán)分置改革后獲得上市流通權(quán)的股票作出分步上市流通的承諾,。
2,、非流通股股東支付的對(duì)價(jià)總數(shù)：990萬(wàn)股華蘭生物股份。
3,、流通股股東獲付對(duì)價(jià)：流通股股東每持有10股公司流通股將獲付對(duì)價(jià)3股,。
4、本次股權(quán)分置改革完成后,，公司的每股凈資產(chǎn),、每股收益、股份總數(shù)均保持不變,。
二,、非流通股股東的承諾事項(xiàng)：
非流通股股東的主要承諾事項(xiàng)如下：
（一）法定承諾事項(xiàng)
1、全體非流通股股東承諾：所持有的非流通股股份自改革方案實(shí)施之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br />
2,、非流通股股東華蘭技術(shù),、蘇州金康、香港科康承諾：在上述1項(xiàng)承諾期滿后,，通過(guò)深圳證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占華蘭生物股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之五,，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之十。
3,、全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾：通過(guò)交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量達(dá)到華蘭生物股份總數(shù)的1%的,，自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出公告，但無(wú)需停止出售股份,。
（二）額外承諾事項(xiàng)
1,、非流通股股東東方世辰、成都夸常承諾：自改革方案實(shí)施之日起,，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃谠撈谙迣脻M后24個(gè)月內(nèi),，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占其所持有公司股份總數(shù)的比例,，在每季度不超過(guò)百分之二十,。
2、第一大股東華蘭技術(shù)承諾：自改革方案實(shí)施之日起,，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃谠撈谙迣脻M后12個(gè)月內(nèi),，若通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)出售華蘭生物股票，出售價(jià)格不低于最低出售價(jià)格,。最低出售價(jià)格是按相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日（9月28日）收盤(pán)價(jià)格除以1.3后的價(jià)格和按股權(quán)分置改革方案計(jì)算出的方案實(shí)施后的理論價(jià)格的120%的價(jià)格（即9.35元）二者中價(jià)格高者確定,。同時(shí)，當(dāng)華蘭生物派發(fā)紅股,、轉(zhuǎn)增股本,、增資擴(kuò)股（包括可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的股本）、配股,、派息等情況使股份數(shù)量或股東權(quán)益發(fā)生變化時(shí),，相應(yīng)調(diào)整最低出售價(jià)格。
3,、鑒于在股權(quán)分置改革實(shí)施期間,，新鄉(xiāng)紀(jì)龍與成都夸常之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正處于履行中，新鄉(xiāng)紀(jì)龍與成都夸常分別就在股權(quán)分置改革開(kāi)始后該部分股權(quán)的處置方式作出承諾：在華蘭生物股權(quán)分置改革方案實(shí)施的股份變更登記日,，如本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚未辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù),，由成都夸常向流通股股東支付對(duì)價(jià)。在華蘭生物股權(quán)分置改革方案實(shí)施的股份變更登記日,，如本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù),，由新鄉(xiāng)紀(jì)龍向流通股股東支付對(duì)價(jià),。
同時(shí)，新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾：在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得批準(zhǔn)并過(guò)戶至新鄉(xiāng)紀(jì)龍名下后,，新鄉(xiāng)紀(jì)龍所持有的華蘭生物非流通股股份自改革方案實(shí)施之日起,，至少在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒃谠撈谙迣脻M后24個(gè)月內(nèi)，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售股份,，出售數(shù)量占其所持有本公司股份總數(shù)的比例,，在每季度不超過(guò)百分之二十。成都夸常承諾：在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù)之前,，該部分股份將不上市交易或者轉(zhuǎn)讓給除新鄉(xiāng)紀(jì)龍以外的第三方,。
4、全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾："如果本公司違反前述承諾的禁售和限售條件而出售本公司所持有的華蘭生物股票,，愿意以出售股票價(jià)值30%之金額,，向華蘭生物承擔(dān)賠償責(zé)任。"
5,、全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍承諾：已充分知悉華蘭生物報(bào)送的股權(quán)分置改革方案,，完全明了該方案對(duì)本公司所確定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,，并同意華蘭生物在非流通股股東與流通股股東進(jìn)行充分溝通和協(xié)商的基礎(chǔ)上對(duì)方案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,；在股權(quán)分置改革方案實(shí)施前不對(duì)所持華蘭生物股份進(jìn)行質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等對(duì)實(shí)施方案構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的行為,；在股權(quán)分置改革事項(xiàng)公告后及時(shí)委托上市公司到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理所持華蘭生物股份的臨時(shí)保管；在承諾規(guī)定的禁售期內(nèi),，委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司對(duì)所持有的華蘭生物股份進(jìn)行鎖定,；保證在華蘭生物申請(qǐng)和實(shí)施股權(quán)分置改革方案過(guò)程中，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù),，保證所披露的信息真實(shí),、準(zhǔn)確和完整，不進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)和證券欺詐行為,。
6、第一大股東華蘭技術(shù)承諾：在方案實(shí)施過(guò)程中如果出現(xiàn)非流通股東股份被司法凍結(jié),、扣劃,，導(dǎo)致無(wú)法支付對(duì)價(jià)的情形，則為保證本方案順利實(shí)施,，華蘭技術(shù)承諾由其代為支付應(yīng)支付給流通股股東的對(duì)價(jià)股份,。
全體非流通股股東及新鄉(xiāng)紀(jì)龍同時(shí)聲明："本承諾人將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任,，本承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。"
三、本次改革相關(guān)股東會(huì)議的日程安排：
1,、本次相關(guān)股東會(huì)議的股權(quán)登記日：2005年9月28日
2,、本次相關(guān)股東會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日：2005年10月19日
3、本次相關(guān)股東會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2005年10月17日-10月19日
四,、本次改革相關(guān)證券停復(fù)牌安排
1,、公司將申請(qǐng)相關(guān)證券自2005年9月12日起停牌，最晚于9月22日復(fù)牌,，此段時(shí)期為股東溝通時(shí)期,；
2、公司將在9月21日之前（含當(dāng)日）公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況,、協(xié)商確定的改革方案,，并申請(qǐng)公司相關(guān)證券于公告次日復(fù)牌。
3,、如果公司未能在9月21日之前（含當(dāng)日）公告協(xié)商確定的改革方案,，公司將刊登公告宣布取消本次相關(guān)股東會(huì)議，并申請(qǐng)公司相關(guān)證券于公告次日復(fù)牌,。
4,、公司將申請(qǐng)自相關(guān)股東會(huì)議股權(quán)登記日的次日起至改革方案規(guī)定程序結(jié)束之日公司相關(guān)證券停牌。
